盱眙農商銀行 強化問題管理 深化內審質效

　　2019年以來，盱眙農商銀行著力提升工作效能，不斷深化內審工作質態，以問題整改為切入點，持續推動內控監督體系進一步完善，建立起“量化考核，動態管理”的問題整改體系，確保“第三道防線”牢固。

　　強化履職，推動問題整改合力。加強壓力傳導，實行量化交辦。對審計過程中明確的問題，經由各條線分管領導確認，羅列問題清單。組織相關職能部門召開審計整改工作聯動會議，問題透明化、分工具體化、責任界定清晰化，確保責任明確到位、人員要求到位、措施落實到位，并加強與責任單位的聯系與溝通，及時督促責任單位落實審計決定，加強審計整改，真正形成部門聯動、促進審計整改的整體合力。

　　動態管理，深化內審問效深度。為將急需整改和容易改進的問題及時整改，該行對審計中發現的急需整改和容易改進的問題進行討論分析，邊審邊改，動態管理，力爭將問題解決在審計現場。現場審計結束后，在審計意見書未下達前，相關問題及時反饋條線相關人員，并在全行進行風險提示，提出針對性整改意見，做到即審即改，提高工作效率。對審計問題，建立問題庫，進行銷號式管理，并要求業務條線部門“以點成線”，針對突出個體問題進行深層次分析，從制度、流程等根源入手，認真梳理分析，組織整改，確保問題整改從深從嚴。

　　長效督導，強化內審常態。為避免同質問題再犯，該行建立問題跟蹤督辦制度，對在規定時間內未能整改到位或整改不徹底，進行重點督辦。同時，建立審計整改工作通報制度，對積極參與整改并取得成效的單位進行表演，對整改工作未落實到位的單位進行通報批評，切實加強整改力度和威懾力，消除杜絕被審計單位整改工作敷衍應付的情況。