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為進一步做好案件防控工作，有效提升全行內控合規管理水平，揚中農商銀行上半年結合民間借貸、違規經商辦企業、員工失范行為的三大排查工作，借助“內控合規管理建設年”建設，開展了案件專項整治工作。
本次案件專項整治工作分為組織動員、各單位自查、總行“上查下”督導、總結上報四個階段，扎實推進案件及案件風險的全面摸排、員工參與民間借貸問題專項排查、重點領域延伸排查、壓實整改問責和總結提升工作。
防微杜漸方可安如泰山。在各單位自查自報的基礎上，該行紀監部門與公安、紀檢、監察、市場監管局等部門對接，綜合運用中國裁判文書網、輿情系統等功能，借助工作信息共享機制，核查員工經商辦企業、涉案涉訴、參與非法集資等情況，有效識別“十種人”。力爭做到問題線索早發現、風險隱患早處置。
居安思危還需警鐘長鳴。在開展案件專項整治的同時，揚中農商銀行著重抓合規教育培訓與合規文化建設。編發合規手冊供全行員工學習，開展“學講練測”，筑牢合規基礎。下一步，該行將持續開展合規知識天天學活動，把合規學習與每日工作相結合，不斷強化員工思想道德教育和合規自律意識，建立健全案防長效機制，為該行合規經營、高質量發展提供有力支撐。
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